多家公募被駐場檢查（關(guān)于多家公募被駐場檢查的簡介）

市場傳言，地方證監(jiān)局在上海、北京等多家公募基金公司進行駐場檢查。據(jù)監(jiān)管部門人士介紹稱，近期對公墓確實進行了例行的檢查，其中包括采取交叉異地檢查的形式。監(jiān)管部門對基金公司進行駐場檢查比較常見，此次也僅僅是例行的常規(guī)檢查。

1.監(jiān)管部門對于公募基金進行駐廠檢查，充分的體現(xiàn)出了對于證券基金行業(yè)，監(jiān)管秉承的嚴字當(dāng)頭的定調(diào)，強化現(xiàn)場檢查、執(zhí)法問責(zé)和日常監(jiān)管，全面的落實風(fēng)險管理以及全員合規(guī)管理，這是當(dāng)前對于基金行業(yè)最為基本的要求。

2.證監(jiān)會主席吳清在今年兩會期間表示，對于監(jiān)管方向未來主要突出兩個字，一個字是嚴，另外一個字就是強。嚴指的就是嚴監(jiān)嚴管，而強指的是強本強基。對于市場和隊伍都要進行嚴監(jiān)嚴管。

3.證監(jiān)會在3月15日針對證券公司和公募基金的監(jiān)管要加強，進一步的推進對一流投資機構(gòu)和投資銀行的意見有四項政策文件。意見中指出一定要強化日常監(jiān)管，以合規(guī)創(chuàng)造價值為理念，將全員投資管理的要求和全面風(fēng)險管理的要求進行落實。

4.意見中指出對于境內(nèi)外的各級子公司及分支機構(gòu)一定要縱向的管理，橫向方面要覆蓋場景及人員，以及各類業(yè)務(wù)。母公司和子公司的全業(yè)務(wù)鏈要實現(xiàn)垂直的一體化管控，引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)。加大技術(shù)系統(tǒng)的建設(shè)力度，合規(guī)風(fēng)控人才的管理，將合規(guī)風(fēng)控的考核權(quán)重進行提高。內(nèi)外部審計監(jiān)管的作用進一步的發(fā)揮出來，而業(yè)務(wù)運作的規(guī)范水平得到整體化的提升。

5.業(yè)內(nèi)人士表示，對于公務(wù)行業(yè)此次進行異地交叉監(jiān)管和例行檢查，充分的體現(xiàn)出了監(jiān)管層，對于市場的重視和嚴格要求。對于將基金行業(yè)的監(jiān)管效能進一步提高是有利的。