萬億行業(yè)迎來分類監(jiān)管，這類機(jī)構(gòu)堅(jiān)決出清！兩大案例被通報(bào)

資產(chǎn)達(dá)到萬億的行業(yè)迎來最新的管理制度，最近中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部發(fā)布了最新一期的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》，對基金專戶子公司的分類監(jiān)管活動也由此正式拉開帷幕，這份通報(bào)指出只有符合規(guī)定的專戶子公司才能在監(jiān)管范圍之內(nèi)從事商業(yè)活動，對于風(fēng)控水平不足以及具有比較大的風(fēng)險(xiǎn)的子公司，將對他們的業(yè)務(wù)拓展進(jìn)行一定的限制。

分類情況

1.合規(guī)風(fēng)控水平比較高、主要業(yè)務(wù)分類清晰、經(jīng)營態(tài)度審慎、擁有可持續(xù)發(fā)展能力的專戶子公司在監(jiān)管制度的約束之下按照規(guī)范展開業(yè)務(wù)。

2.風(fēng)控水平不足、存量業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)比較大而且長期難以化解風(fēng)險(xiǎn)能力的專戶子公司，后續(xù)的拓展業(yè)務(wù)要受到一定的限制。

3.經(jīng)營狀況不佳、存在比較大的風(fēng)險(xiǎn)以及缺乏可持續(xù)發(fā)展性的專戶子公司將堅(jiān)決出清嚴(yán)重違法法規(guī)機(jī)構(gòu)。

這一通報(bào)的出臺對于專戶子公司進(jìn)行了比較大的約束，行業(yè)亂象也將得到整頓，在未來將只有合乎規(guī)范的公司才能繼續(xù)在行業(yè)內(nèi)為客戶服務(wù)。

通報(bào)兩大案例

華泰柏瑞基金專戶子公司和諾安基金根據(jù)相關(guān)規(guī)定已經(jīng)申請了注銷，由于這兩家基金公司在很長一段時(shí)間內(nèi)存在比較大的風(fēng)險(xiǎn)，沒能給市場帶來正向的良性循環(huán)，最終導(dǎo)致出現(xiàn)這樣的惡果，隨著未來市場監(jiān)督的進(jìn)一步加強(qiáng)，將會有更多不合規(guī)范的基金公司難以逃脫注銷的命運(yùn)，基金專戶子公司分類監(jiān)管行動的啟動對于肅清市場風(fēng)氣起到了重要的作用，實(shí)際上自從2012年首批子公司拿到批文之后，這一行業(yè)就已經(jīng)經(jīng)過了很長時(shí)間的變化，如今出現(xiàn)這樣的改動也在很多人預(yù)料之中。