替客戶炒股近6年成交逾七千萬被監(jiān)管立案調(diào)查

2023-06-02 19:23:20 編輯：伊榕康來源：

導(dǎo)讀近日，一位券商員工在6年時(shí)間內(nèi)私下接受客戶委托買賣證券超過7,000萬元造成了于145萬元的損失，最終被監(jiān)管立案調(diào)查。從2016年8月11日到2022...

近日，一位券商員工在6年時(shí)間內(nèi)私下接受客戶委托買賣證券超過7,000萬元造成了于145萬元的損失，最終被監(jiān)管立案調(diào)查。

從2016年8月11日到2022年6月13日，該男子在私底下接受客戶的委托買賣證券期間，賬戶成交總金額為7587.76萬元，積累虧損為145.33萬元。

對(duì)此，河北證監(jiān)局表示，該男子的行為違反了證券法第136條第2款規(guī)定，雖然當(dāng)事人在陳述中提出兩方面申辯，但河北證監(jiān)局經(jīng)過復(fù)核之后，對(duì)于他的申辯意見未予采納。

最終河北證監(jiān)局決定對(duì)當(dāng)事人責(zé)令改正，并予以警告處3萬元的罰款，除了該男子之外，也有不少同類型的案件出現(xiàn)，作為證券行業(yè)的從業(yè)者，雖然距離股票市場(chǎng)比較近，但炒股并非穩(wěn)賺不賠，出現(xiàn)虧損也是比較常見的。