華安中小盤（關于華安中小盤的簡介）

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1、（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10%； （2）本基金與由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%； （3）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%； （4）本基金持有的現金和到期日在一年以內的政府債券為基金資產凈值5%以上； （5）本基金不得違反《基金合同》關于投資范圍、投資策略和投資比例的約定； （6）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產凈值的0.5%，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。

2、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定； （7）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產，所申報的股票數量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量； （8）本基金的建倉期為6個月； （9）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制性規(guī)定，履行適當程序后，本基金不受上述規(guī)定的限制。

3、由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準。

4、法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

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