越來越復(fù)雜的投資組合意味著需要更多的第三方供應(yīng)商

施羅德的首席運(yùn)營官表示，日益復(fù)雜的投資組合需要更多的第三方供應(yīng)商，包括主要經(jīng)紀(jì)商，掉期供應(yīng)商和。

施羅德投資管理公司首席運(yùn)營官約翰馬斯蘭在倫敦的InvestOps會(huì)議上表示，除了傳統(tǒng)股票和固定收益戰(zhàn)略之外，全球投資組合的出現(xiàn)正在給資產(chǎn)管理公司的運(yùn)營部門帶來挑戰(zhàn)。

他補(bǔ)充稱，它已成為“非常復(fù)雜的投資運(yùn)營流程”。

“我們正在構(gòu)建越來越復(fù)雜的投資組合，其中許多投資組合需要不同的東西，”Marsland說。“較新的投資組合往往是全球性的，并且在其中具有深?yuàn)W的資產(chǎn)，這反過來又會(huì)造成復(fù)雜性，特別是在現(xiàn)金管理方面。

“越來越多的投資組合如此復(fù)雜，我們所說的是一個(gè)復(fù)雜的制造過程，需要在投資過程的不同階段解釋規(guī)則，以便提供高質(zhì)量的產(chǎn)品。在我們所做的一些工作中，我們發(fā)現(xiàn)施羅德在其平臺(tái)上擁有超過30,000種不同的合規(guī)性規(guī)則。

“我們?nèi)绾螒?yīng)對(duì)?投資的復(fù)雜性意味著我們需要與不同的第三方打交道。“

Marsland表示，這不僅僅是與托管人交往，還涉及其他第三方，如主要經(jīng)紀(jì)人，掉期供應(yīng)商和提供商。

他補(bǔ)充說，在投資過程中需要進(jìn)一步上游的信息資產(chǎn)管理者需要運(yùn)行投資組合。他使用了記錄投資書的例子，資產(chǎn)管理人員需要絕對(duì)確定每天??使用這些復(fù)雜的策略來確定他們投資組合中的內(nèi)容。

鑒于這是在世界上的幾個(gè)地方完成的，Marsland說這個(gè)過程需要不那么具有挑戰(zhàn)性，因?yàn)槿绻銢]有正確的信息，你可能要對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。

在他的主題演講中，Marsland強(qiáng)調(diào)了買方面臨的其他多項(xiàng)運(yùn)營挑戰(zhàn)。這些包括數(shù)據(jù)，技術(shù)和行業(yè)中不斷變化的技能。

施羅德首席運(yùn)營官補(bǔ)充說：“有了數(shù)據(jù)，真正的挑戰(zhàn)就是治理，高質(zhì)量的所有權(quán)以及根據(jù)不同需求轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)的能力。”

“如果你看一下交易世界，F(xiàn)IX標(biāo)準(zhǔn)鼓勵(lì)了各種各樣的交易工具?？赡苁菢?biāo)準(zhǔn)存在的進(jìn)一步向下運(yùn)營模式的情況。然后我們需要將技術(shù)應(yīng)用于此解決方案。你需要小心，不要讓壞的流程自動(dòng)化。“