匯豐因債券銷售失敗而被罰款120萬(wàn)美元

2022-08-06 00:42:01 編輯：顏紅梅來(lái)源：

導(dǎo)讀匯豐在亞洲的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)因未能對(duì)其推薦并出售給客戶的債券進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查而被罰款120萬(wàn)美元(960萬(wàn)港元)。證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)...

匯豐在亞洲的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)因未能對(duì)其推薦并出售給客戶的債券進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查而被罰款120萬(wàn)美元(960萬(wàn)港元)。

證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))發(fā)現(xiàn)，在2015年4月至2016年3月期間，匯豐執(zhí)行了378宗債券交易，其中153宗已由推薦予客戶。

證監(jiān)會(huì)表示，匯豐未能在推薦個(gè)別債券前對(duì)個(gè)別債券進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查，并且沒(méi)有一套有效的系統(tǒng)來(lái)評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)。

“雖然[匯豐]的政策是它只能向風(fēng)險(xiǎn)偏好”雄心勃勃“和”投機(jī)“的客戶出售債券，但客戶信息聲明中記錄的風(fēng)險(xiǎn)偏好是由客戶自行宣布的，”證監(jiān)會(huì)在其中表示紀(jì)律處分聲明。

匯豐的銷售人員也未獲得有關(guān)債券的充足信息，因此他們無(wú)法在整個(gè)銷售過(guò)程中向客戶提供充分的披露和解釋。

證監(jiān)會(huì)補(bǔ)充說(shuō)：「客戶的管理人員在確定某特定債券的特定債券的推薦或招攬是否合理合適時(shí)，會(huì)被留在他們自己的設(shè)備中。」

此后，該投資已采取措施改善其推薦和出售債券的框架和流程，證監(jiān)會(huì)表示，沒(méi)有證據(jù)表明客戶曾抱怨過(guò)匯豐的債券銷售或遭受損失。

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