廣東證監(jiān)局向券商開罰單（關(guān)于廣東證監(jiān)局罰單的簡介）

4月30日廣東證監(jiān)局一口氣向三家券商開出了罰單，中泰證券、海通證券、中信建投證券被采取出具警示函措施，今年以來已經(jīng)有大約10家券商因?yàn)閭袖N或者受托管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為受到處罰。

1.這三家券商軍因?yàn)楦窳Φ禺a(chǎn)相關(guān)債券承銷違規(guī)，中泰證券作為格力地產(chǎn)債券“18格地01”“18格地02”等的主承銷商和受托管理人，對存貨不存在跌價(jià)情況的分析核查不嚴(yán)謹(jǐn)，被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

2.海通證券作為格力地產(chǎn)債券“21格地02”“22格地02”的主承銷商和受托管理人，未對個(gè)別存貨周邊樓盤開盤價(jià)格低于項(xiàng)目樓面價(jià)的情況予以審慎分析核查，也被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

3.中信建投證券在咨詢審計(jì)機(jī)構(gòu)工作底稿留痕不足，未對發(fā)行人管理層制作訪談?dòng)涗洠粡V東證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

4.在今年2月20日，上交所對格力地產(chǎn)師任董事長魯君四予以通報(bào)批評，其上任期間公司存在債券發(fā)行公告、募集說明書、多期定期報(bào)告披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確等情況，是格力地產(chǎn)信息披露的第一責(zé)任人。

5.我國的證券在監(jiān)管制度方面仍然有一定的改善空間。根據(jù)有關(guān)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)，今年已經(jīng)有超過30家券商的投行業(yè)務(wù)被罰，券商在這一方面容易出現(xiàn)違反規(guī)定的現(xiàn)象，嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序。

6.在此之前，中信證券、華泰證券、中信建投等頭部券商都已經(jīng)被開具罰單，主要集中在合規(guī)風(fēng)控方面，投行業(yè)務(wù)秩序需要受到更加嚴(yán)格的監(jiān)管措施，有關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查。